ITIC通函：欧盟对俄制裁的适用性探讨

自从2022年初俄乌爆发武装冲突以来，欧盟逐步加大对俄罗斯的制裁。Council Regulation 833/2014的一系列修正案所带来的影响是非常重大的。为了促进制裁的实施与解释，欧盟更新了一份不受约束的常见问题解答清单。

本文旨在探讨目前欧盟制裁对协会会员（无论是管理人、经纪人或代理人）的适用性。

1) 欧盟制裁在哪些方面有作用？

在欧盟领土内；

在欧盟成员国管辖下的任一飞机或船舶上；

欧盟成员国的国民，无论人在欧盟境内还是境外；

根据欧盟成员国的法律成立的任何法人、实体或团体，无论在欧盟境内或境外；

任何法人、实体或团体在欧盟境内全部或部分经营的任何业务。

会员们需要注意，应考虑参与的任何交易是否会违反其向合约对方做出的不违反其他司法管辖区所施加制裁的保证。

2) 石油及石油产品运输

（a）从俄罗斯运往欧盟：该规定禁止直接或间接购买、进口或运输原产于俄罗斯或从俄罗斯出口的原油和某些精炼石油产品到欧盟。禁止为购买、进口和运输这些商品提供相关的经纪和代理服务。

以下情况可予以豁免：

1、现货市场交易：如果在交易完成后10天内通知相关成员国，则允许在2022年12月5日（原油）和2023年2月5日前进行这类交易。

2、已签署的运输合同：如果基础交易日期早于2022年6月4日，并在2022年6月24日前将相关合同告知相关成员国，则可继续执行这些合同。

非常重要的一点是，考虑到最新的欧盟制裁指导，会员们要仔细评估相关的豁免是否适用于他们所涉及的任何特定的贸易。

相关的禁令也适用于保险。由于大多数国际保赔协会受到欧盟的管辖，并且依赖于包括欧盟再保险人在内的再保险安排，除非有相关的贸易豁免，否则极有可能不会有任何国际保赔协会对此类货物运往欧盟提供保险保障。

（b）从俄罗斯运往第三国：理论上，运输经营人可以将石油和石油产品从俄罗斯运往第三国。但是，除有限的豁免外，欧盟制裁令中规定“禁止直接或间接提供与运输相关的技术援助、经纪服务或融资、财务援助等”。因此，该禁令也适用于受欧盟制裁限制的会员。由于对提供保险服务的禁令依然存在，因此，除非再次申请豁免，否则国际保赔协会不会为这种运输提供保险保障，ITIC也无法为参与此类运营的会员提供保险。

3) 出口自俄罗斯的化肥、钢铁产品、煤和其他化石燃料

如果Annexes XVII、XXI或XXII所列货物原产自或出口自俄罗斯，则禁止参与此类货物的运输。这些产品包括多种化肥、某些钢材产品、煤炭和其他固体化石燃料。因此，对于所有交易，参照Annexes和classification codes对相关货物进行逐一核实是至关重要的。这项禁令不仅适用于船舶管理人、船舶经纪人和代理人，同样也适用于向欧盟或第三国的运输。

ITIC不太可能为涉及此类运输的会员提供保险。

4) 与俄罗斯国有实体进行交易

除某些豁免外，欧盟制裁令禁止“直接或间接从事”与Annex XIX中所列由俄罗斯国家拥有或控制的实体，以及在欧盟以外设立的、直接或间接拥有超过50%所有权的任何法人、实体或机构进行的交易，或代表Annex XIX中所列的任何实体进行操作或受其指示进行操作。这些实体包括俄罗斯石油公司（Rosneft）、俄罗斯石油运输公司（Transneft）和俄罗斯天然气工业股份公司（Gazprom Neft）。除非适用相关的豁免，否则该禁令包括禁止停靠其中任一实体（例如Novorossiysk）所拥有的港口。但是，如果发生涉及停靠此类港口的案件，即使会员可以从豁免中受益，ITIC也将被禁止直接向Annex XIX中所列实体拥有的港口付款，并且也无法赔偿会员。

5) 补充意见

协会提醒船舶管理公司的会员们注意，他们所管理的船舶投保的所有保险中，其中一个保险条件是他们作为保单的共同被保险人。如果由于上述保险禁令，船东的欧盟系保险人无法为某些交易提供保险保障，船东可能会不得不找一些信誉较差的保险人做替代。需要会员们特别注意的是，对于他们作为共同被保险人的保赔险，如果不是国际保赔协会提供的保赔保险，那么要必须由标普评级为A-或以上的保险人来提供。并且船壳险条款必须等同于Lloyd’s Marine Policy MAR Form 91，其中包含协会ITC 1/11/95 clause 280。

船舶代理公司的会员们也请注意，一定要谨慎接受未在国际保赔协会或其他信誉良好的保险公司投保的船舶的委托，因为他们可能在从其委托人那里得到案件赔偿时面临更多的问题。

会员也要继续对交易中所涉及的各方进行尽职调查，并对此予以书面记录。

如果ITIC的会员怀疑他们的客户或相关方已被制裁，或担心他们的交易已涉及制裁，需尽快与专业的制裁律师取得联系。在ITIC的网站上有一个关于俄乌冲突的专门的页面，在那里您可以找到更多关于这个话题的通函和播客。

制裁形势在不断变化。本指南仅以发布之日前已生效的相关制裁为依据。它只确定了部分主要的制裁禁令，但不构成法律意见。本文仅供一般性参考，不应被理解为任何特殊案例或交易的指导，也不应被理解为ITIC将承保任何特殊案件的保证。

附言：

上述内容仅供参考，具体请以ITIC通函原文内容为准。International Transport Intermediaries Club (ITIC，国际运输中介人协会)是一家拥有超过87年经验，以运输企业为对象，以互保形式提供专业责任保险的保险机构。如果您想了解该协会的产品、服务及承保范围，欢迎随时与我司联系，电话：0532-82971085，邮箱：marine@tnzconsult.com。