信德海事网-专业海事信息咨询服务平台

制裁问题如何自查?

制裁问题始终是船东最关心的的问题之一。经济制裁法律和法规变得越来越复杂,数量众多,并对航运业产生了重大影响。现在,制裁在当今的地缘政治和经济格局中起着不可或缺的作用。美国保赔协会经理的首席法律官Daniel A. Tadros在最新的协会视频中分享了在船舶的日常运营中如何就制裁问题进行内部自查。

合规计划A

内部政策与程序

合规计划应包括强大的内部政策和程序,而不仅仅是摆设而已。公司必须意识到其船只从事的贸易以及可能涉及的制裁法律。

合规计划B

尽职调查

了解您的客户(KYC)以及和了解您客户的客户(KYCC)

进行尽职调查应该是每个合规计划的一部分。可以通过问九个问题来了解您的客户(KYC, Know Your Customer)和了解您客户的客户(KYCC, Know Your Customer's Customer)。这些问题是:

1. 船名,IMO号和船旗;

2. 最近所有权发生了变化,该变化的细节是什么?

3. 哪些国家参与了贸易;

4. 货物的起运地和目的地是什么?

5. 货物的性质和类型是什么?

6. 货主和收货人的身份和住所是什么?

7. 航行中涉及的任何租船和次租船人的身份和住所是什么?

8. 货物的最后用途是什么?

9. 与航行有关的任何银行担保和信用证的发行,任何一家银行的身份和住所是什么?

合规计划C

尽职调查

多问多想,提出两个甚至三个分支问题

尽职调查可能涉及两方面甚至三方面的询问。首先,欧盟,联合国或英国的制裁是否适用?如果是这样,它们是什么,它们的参数是什么?使用九个问题评估风险。第二问是美国制裁是否适用?如果是这样,它们是什么,它们的参数是什么?同样,您使用前面讨论的九个问题来评估风险。最后,在第三种情况下,例如,根据欧盟法律,可能允许进行贸易,但是贸易的内容暗示了美国的禁令,适用于例如美国的银行,使用美元的货币。

总之,如果有任何关于制裁的疑问或是任何不确定的因素,请咨询协会意见。

注:若中英翻译理解有所出入,请以英文版本为准

信德海事网,专业海事信息、咨询、服务平台!

本文仅代表作者个人观点,与信德海事网无关。信德海事网仅转载,免费分享给大家,其原创性以及文中陈述文字内容和图片未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容文字、图片的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。如果因此而产生的法律纠纷,与信德海事网无关。如涉及侵权等相关事宜,请联系本站,我们会在第一时间删除。

投稿或联系信德海事:

media@xindemarine.com

热门推荐
  • 近期与中国企业相关的美国对伊朗制裁发

      一、OFAC解除对大连中远海运油品运输有限公司的制裁 根据美国财政部海外资产管控办公室(Office of Oversea Assets Control, OFAC)......

    02-04    来源:伯宁律师事务所

    分享
  • 再谈美国对委内瑞拉政府及其国家石油公

      大家可能已经通过不同渠道了解到,美国政府加大了对委内瑞拉政府的制裁力度,其颁布了第13884号行政令,冻结了委内瑞拉......

    10-05    来源:信德海事网

    分享
  • 美国对伊朗国航(IRISL)及其上海公司的

      图片来源:https://images.app.goo.gl/X6bNDeYQWfkG54XEA 美国对伊朗国航(IRISL)及其上海公司的制裁及影响 李垒 史强/伯宁律师事务所......

    06-16    来源:李垒 史强 信德海事

    分享
  • 美国商务部将修订MEU规则,并将117家主体

      据外媒报道,美国商务部工业和安全局(Bureau of Industry and Security,BIS)打算在联邦公报(Federal Register)上发布文件,修改《出......

    11-24    来源:刘润兴 法智合规

    分享
  • 美国OFAC发布关于伊朗制裁中涉及船舶加油

      2019年9月4日,美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)发布Advisory to the Maritime Petroleum Shipping Community,阐述了从伊朗运输石油和......

    09-19    来源:李明峻 诺亚天泽保险经纪

    分享
  • 美国因一艘油轮威胁制裁香港,香港霸气

      海洋天气公报 预报:王皘签发:尹尽勇2019年05月31日10时 黄海中部海域将有轻雾 一、黄海中西部海域出现了轻雾 31日02时至......

    05-31    来源:信德海事网

    分享
  • 重磅!美国解除对大连中远海运油运的制

      信德海事网最新获悉,1月31日,美国财政部在其官方网站发布消息称,已解除对大连中远海运油品运输有限公司(简称大连中......

    02-01    来源:信德海事网

    分享
  • 美国制裁影响船舶供应,LNG运价飙升

      由于船舶供应紧张和季节性需求强劲,LNG船舶运价已从9月底的8万美元/日飙升至目前的13万美元/日。此外,由于美国对中远相......

    10-23    来源:Drewry德路里

    分享
  • 上海一家航运公司被美国列入制裁名单!

      3月18日美国财政部外国资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control,OFAC)更新了其与伊朗问题相关的制裁名单。 信德海事网注意......

    03-20    来源:信德海事网

    分享
  • 美国制裁伊朗,一中国航运公司和船舶受

      美国财政部10日宣称对伊朗新的制裁措施,以回应此前伊朗对驻有美军的伊拉克军事基地实施导弹袭击。 美国财政部当天发表......

    01-12    来源:信德海事网

    分享
返回列表
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
用户名: 验证码: 点击我更换图片
Ctrl+D 将本页面保存为书签,全面了解最新资讯,方便快捷。