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制裁问题如何自查?

制裁问题始终是船东最关心的的问题之一。经济制裁法律和法规变得越来越复杂,数量众多,并对航运业产生了重大影响。现在,制裁在当今的地缘政治和经济格局中起着不可或缺的作用。美国保赔协会经理的首席法律官Daniel A. Tadros在最新的协会视频中分享了在船舶的日常运营中如何就制裁问题进行内部自查。

合规计划A

内部政策与程序

合规计划应包括强大的内部政策和程序,而不仅仅是摆设而已。公司必须意识到其船只从事的贸易以及可能涉及的制裁法律。

合规计划B

尽职调查

了解您的客户(KYC)以及和了解您客户的客户(KYCC)

进行尽职调查应该是每个合规计划的一部分。可以通过问九个问题来了解您的客户(KYC, Know Your Customer)和了解您客户的客户(KYCC, Know Your Customer's Customer)。这些问题是:

1. 船名,IMO号和船旗;

2. 最近所有权发生了变化,该变化的细节是什么?

3. 哪些国家参与了贸易;

4. 货物的起运地和目的地是什么?

5. 货物的性质和类型是什么?

6. 货主和收货人的身份和住所是什么?

7. 航行中涉及的任何租船和次租船人的身份和住所是什么?

8. 货物的最后用途是什么?

9. 与航行有关的任何银行担保和信用证的发行,任何一家银行的身份和住所是什么?

合规计划C

尽职调查

多问多想,提出两个甚至三个分支问题

尽职调查可能涉及两方面甚至三方面的询问。首先,欧盟,联合国或英国的制裁是否适用?如果是这样,它们是什么,它们的参数是什么?使用九个问题评估风险。第二问是美国制裁是否适用?如果是这样,它们是什么,它们的参数是什么?同样,您使用前面讨论的九个问题来评估风险。最后,在第三种情况下,例如,根据欧盟法律,可能允许进行贸易,但是贸易的内容暗示了美国的禁令,适用于例如美国的银行,使用美元的货币。

总之,如果有任何关于制裁的疑问或是任何不确定的因素,请咨询协会意见。

注:若中英翻译理解有所出入,请以英文版本为准

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