再谈美国对委内瑞拉政府及其国家石油公司(PDVSA)的制裁

2019-10-05 20:24来源： 信德海事网

大家可能已经通过不同渠道了解到，美国政府加大了对委内瑞拉政府的制裁力度，其颁布了第13884号行政令，冻结了委内瑞拉政府在美国的所有财产，并禁止美国公民与委内瑞拉政府进行任何交易。

背景

2019年8月5日，美国总统特朗普签署第13884号行政令，加大对委内瑞拉政府的制裁力度。该行政命令基本冻结了委内瑞拉政府在美国的所有财产，并禁止美国公民与委内瑞拉政府进行任何交易。同一天，美国政府颁发了一些仅适用于美国公民的一般许可证。这些许可证包括:

(a)第28号通用许可证，其允许美国公民在2019年9月4日前逐步结束涉及委内瑞拉政府的业务、合同或其他协议。基于制裁目的，委内瑞拉政府被定义为包括所有政府机构以及委内瑞拉政府或其机构（包括委内瑞拉国家石油公司）直接或间接拥有或控制的任何实体。

(b)第30号通用许可证，授权涉及委内瑞拉政府的交易和活动，这些交易和活动通常与委内瑞拉港口或机场的运营和使用有关，除非涉及(a)直接或间接向委内瑞拉出口或再出口稀释剂，或(b)另有禁止，

第13884号行政令是对第13850号行政令制裁规定的补充，其中除其他制裁外，还将委内瑞拉的石油部门和委内瑞拉国家石油公司列为制裁对象。与此同时，第13850号行政令仍然有效。

未经美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)事先批准，所有美国公民被继续禁止与PDVSA或PDVSA直接或间接拥有50%或更高权益的任何实体进行任何交易。此外,根据修订后的第13850号行政令，为委内瑞拉石油行业的运营提供物质上的支持、赞助,或提供金融、材料或技术上的支持,或为PDVSA提供商品或服务上的支持,包括向PDVSA出口或再出口稀释剂的非美国公民都会被加到SDN List中。

美国公民和非美国公民面临的潜在风险

与委内瑞拉或委内瑞拉利益有贸易往来的美国公民的法律地位，要比那些面临较少确定性的非美国公民的法律地位更为清晰。美国对委内瑞拉的政策是不透明的，可能很快就会发生变化，而且美国政府很有可能在没有发出任何预警的情况下就出台新的措施或制裁。

美国政府通过白宫高级顾问的推特、国务院和财政部的公告等媒体明确表示，美国对委内瑞拉的制裁力度将加大。如果非美国公民向委内瑞拉政府提供物质援助(这在13850和13884行政令中已有广泛定义)，这可能会使他们面临更大的制裁风险。

所谓的二级制裁对非美国公民的影响可能会导致其被列入SDN名单中，从而很有可能导致其不能使用美元货币及其银行系统。这些特别指定实体的合伙人和贸易方将很难继续与其保持业务关系。因为他们签署的合同中可能包含制裁条款，如果交易对方可能或将面临制裁风险，这些条款允许合同各方免除合同义务，当合同不能如约履行时，可能还会招致违约罚款。

根据过去的经验，在9月4日针对美国公民设定的缓冲期结束后，如果非美国公民被认为正在向委内瑞拉政府(包括委内瑞拉国家石油公司)提供物质援助，他们可能会招致美国政府更密切的关注。因此，如果会员从事涉及委内瑞拉的贸易，特别是涉及委内瑞拉石油行业和/或委内瑞拉国家石油公司(PDVSA)的贸易，应格外谨慎。委内瑞拉国家石油公司于2019年1月28日被美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）列入SDN名单。

委内瑞拉制裁对保赔险的影响

第13850号和第13884号行政令授权在某些情况下对任何人(不只是美国公民)实施制裁。比如说，第13850号行政命令第1(a)(iii)条授权对第13850号行政命令下财产和财产权益受到冻结的任何人（包括PDVSA）提供物质援助或服务支持的任何人实施制裁。如果会员违反某一行政令的制裁条款，那么依据行政令，该船东的财产将被冻结。

在这种情况下，保赔协会也将面临违反美国制裁的风险，因为OFAC可能会认为，继续为受制裁的船东提供保赔险服务，相当于为他们提供物质援助和服务。

会员们需注意，从事非法交易或违反制裁规定引发的索赔是不在保赔协会和联营协议的承保范围内的，保赔协会可能根据其条款对受制裁的船东终止或暂停其保赔保险。此外，保险人通常无法为被美国裁定违反制裁的船只或船东提供保险。

此外,对于涉及委内瑞拉、且索赔金额超过联营自留额（目前为1亿美金）的案件，保赔协会很难依据保赔集团超额损失再保险合同得到全额补偿，因为再保方案内的很多参与者都受限于美国初级制裁政策，因此支付此类赔款将是违法的。关于这类补偿方面的资金缺口可能高达数百万美金，根据国际保赔协会的规则，如果是由于制裁而无法支付导致出现这种短缺，则由该会员承担。