美国OFAC发布关于伊朗制裁中涉及船舶加油的指导意见

2019年9月4日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布“Advisory to the Maritime Petroleum Shipping Community”，阐述了从伊朗运输石油和石油产品所面临的制裁风险。

相关文件请参阅以下链接:

https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/Iran_advisory_09032019.pdf

OFAC强调，船东、租家或贸易商必须意识到，为从伊朗运输石油或石油产品的船舶提供加油服务可能面临严重的制裁风险。

根据OFAC该公告内容，美国正在“积极执行”对伊制裁措施，并将来自伊朗的石油和石油产品作为制裁目标，以此切断为伊朗活动提供金融支持的渠道。

OFAC在公告中警告说，任何人在知情情况下仍从事购买、采购、销售和运输来自伊朗的石油或石油产品的重大交易，或为SDN名单上的伊朗个人或实体提供重要支持，无论他们身在何处或拥有哪国国籍，都将面临被美国制裁的“重大风险”。

更为重要的是，公告中还警告说，向从伊朗运送石油或石油产品的船舶提供加油服务的个人也可能受到制裁，除非适用豁免或例外情况。

2019年9月5日发布的常见问题解答（FAQs）#296、691、692，为从事非制裁贸易的船东，在船舶进出伊朗的加油事务中提供指导。相关FAQs的规定如下:

296. 为非伊朗籍、且运输非制裁货物进出伊朗的船舶提供加油服务，是否会受到制裁?

如果一艘非伊朗船舶运载非制裁货物进出伊朗，该轮在除伊朗以外的其他国家加油并支付相关加油款将不受制裁，前提是：（1）该笔交易不涉及美国个人（包括美国金融机构）或美国拥有或控制的外国实体，或该交易不受OFAC监管，或该交易涉及美国个人但获得了OFAC授权……或由美国拥有或控制的外国实体；（2）该交易不涉及SDN名单中列明与伊朗支持国际恐怖主义或大规模毁灭性武器扩散有关的人员，包括指定的伊朗金融机构或伊斯兰革命卫队(IRGC)，或受其他制裁当局限制的活动。

691. 为非伊朗籍、但运输受制裁货物进出伊朗的船舶提供加油服务，是否会受到制裁?

如果一艘非伊朗船舶向伊朗或从伊朗运送受制裁货物…除非适用豁免或例外情况，否则在伊朗以外的国家为非伊朗船舶加油，以及为这些加油服务支付相关费用，都有可能受到制裁。例如，非伊朗船舶从伊朗运输石油或石油产品，而该交易涉及向伊朗国家石油公司（NIOC）及其麾下的子公司NICO提供物资支持，或为其提供货物或服务支持，在此情况下，依据E.O. 13846中第1(a)(ii)款，任何为此类船舶提供加油服务的人都有可能被列为受制裁的指定人员。任何人在明知非伊朗船舶运载了来自伊朗的石油或石油产品的情况下，还是为其提供加油服务，如果该贸易被认定为属于购买、收购、销售、运输或销售这些石油产品的重大交易，也会面临根据E.O. 13846中的3(a)(ii)受到制裁的风险。

692. 为伊朗船舶提供加油服务是否会受到制裁?

IFCA 中Section1244(d)(1)规定，在已知情的前提下仍向伊朗出售、供应或向伊朗提供/从伊朗转移与伊朗能源、航运或造船行业有关的重要货物或服务是要受制裁的。根据IFCA 中Section 1244(c)规定，向悬挂伊朗伊斯兰共和国船旗的船舶，或由伊朗的政府(GOI)或伊朗人直接或间接拥有、控制、租赁或经营的船舶提供加油服务，不论交易中所涉及的人员是否已被确定属于伊朗能源、航运或造船部门，均会受到制裁。同样地，根据IFCA中section 1244(d)(2)规定，如果外国金融机构在已知情的情况下仍进行或促成一项重大金融交易，用以向伊朗出售、供应或转让与伊朗能源、航运或造船行业有关的货物或服务，则也可能会受到制裁。根据IFCA 中Section 1244(c)规定，为悬挂伊朗伊斯兰共和国船旗的船舶，或由伊朗政府或伊朗人直接或间接拥有、控制、租赁或经营的船舶支付加油款项，不论交易所涉及人员是否已被确定属于伊朗能源、航运或造船部门的，都可依据本条款受到制裁。另外，如果船舶是SDN名单中受制裁的伊朗人的冻结资产，非美国人员为此类船舶安排加油并支付相关的费用，都将面临制裁风险。不过，对于特殊情况下为承运发往伊朗的货物，如农产品、食品、药品或医疗器械的伊朗船舶提供加油服务并支付相关费用，不会受到制裁，除非这些交易涉及到根据E.O. 13224 or E.O. 13382中与伊朗支持国际恐怖主义或大规模毁灭性武器扩散有关的SDN名单中的人或受其他制裁的行为。

最后，OFAC列举以下减少制裁风险的建议供船东、经营者和承租人参考：

（1）核实货物来源

（2）加强反洗钱/打击资助恐怖主义行为

（3）监控AIS操作

（4）认真审核所有适用的航运文件

（5）了解客户

（6）与国际合作人进行清晰明了的沟通

（7）利用可用资源

如果船东希望就上述问题或其他制裁情况进行咨询，或者希望了解涉及美国制裁的特定国家（伊朗、叙利亚、古巴、朝鲜、俄罗斯、乌克兰克里米亚地区、委内瑞拉）、实体或个人（如OFAC发布的SDN名单上的实体和个人）的航程是否仍属于保险范围，可咨询其保险经纪人或保赔协会。

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信息来源：美国保赔协会通函

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