船舶电子证书应用及监管思考

2019-11-07 14:15来源： 田腾龙世界海运

摘要：针对国际海事组织 ( IMO ) 近年来为推广船舶电子证书而制定的相关导则要求，通过介绍近年来一些主要船旗国和船级社推出船舶电子证书服务的实际举措和实施情况，分析目前船舶电子证书实施过程中面临的一些问题，提出完善电子证书管理的对策建议。

关键词：船舶电子证书；应用；实施情况；监管对策

一、船舶电子证书的优势

1.电子证书的发展

在欧盟的倡导下，于2013年召开的国际海事组织便利运输委员会 ( FAL ) 第39届会议通过了关于《电子证书使用导则》的FAL.5/Circ.39/Rev.1号通函，鼓励各成员国使用船舶电子证书，以避免船舶携带大量的法定证书、文书以及保存相关记录给船舶、船公司以及其他相关方面在船舶和船员管理、登记、记录等方面带来的沉重负担，并请海安会和海环会讨论该通函的建议并采取相应的行动。同年召开的国际海事组织综合履约分委会第一次会议按照FAL.5/Circ.39/Rev.1号通函要求，讨论并接受电子证书打印件，鼓励各港口国监督机构朝着接受电子证书的方向发展，以节省资源，减轻负担。

2016年6月召开的国际海事组织便利运输委员会第40届会议又发布了新的通函 ( FAL.5/Circ.39/Rev.2 )，对《电子证书使用导则》进行了更新，以减少因为依赖于传统证书等原因而对管理部门、港口国监督官员、船员和其他相关人员造成的行政负担，进一步促进电子证书的使用和认可[1]。所有这些均表明，船舶证书电子化在全球范围内已经达成一致意见，尽管目前该要求是非强制性的，但该发展趋势不可逆转，全面实现船舶证书电子化将指日可待[2]。

2.电子证书的优势

一直以来，因纸质证书、文件繁多且管理不善而导致的船舶滞留事件屡见不鲜。如2013年东京备忘录的一起复议案例，就是某轮因为柴油机的EIAPP证书原件未能在港口国监督检查时找到并提供出来 ( 实际在船 )，而被开具唯一一项可滞留缺陷，导致船舶被滞留，造成经济损失[3]。

传统的纸质证书数目种类繁多，容易损坏、丢失、伪造，且新签发的证书不能及时送到船上，由此给船方带来沉重的管理负担并容易产生一系列监管问题，导致船舶的营运受到影响。

作为传统纸质证书的一种等效替代方式，船舶电子证书具有明显优势：

一是显著提高船舶检验证书的签发和传递效率。船舶在国外航行时，纸质船舶证书的接收、变更，都需要依靠国际邮递寄至下一港口，并委托当地代理携带上船，经常需要等待一至两周时间，船期的延长无疑加重了船东的成本负担。签发电子证书则可以在完成船舶检验后，第一时间通过网络在世界的任何地方获得最新的证书，大大提高了船舶证书的签发和传递效率。

二是有效减少纸质证书容易被篡改、污损和丢失的可能。电子证书采用数字签名加密，并使用唯一的查询号 ( UTN ) 供在线验证，从而确保它们的有效性和真实性。与此同时，也能减少证书签发有效期内因保管不善而导致证书污损和丢失的可能。

三是降低船舶管理负担和营运成本，提升船舶在世界各地通关效能。国际公约的不断生效及新的航海技术不断在船舶上得到应用，使船员需要应对的证书文件管理工作越来越繁重。电子证书的广泛应用将帮助船东、承租人、监管者和船员大幅提高效率，减少管理负担，缩短处理时间并降低文件处理成本，为船舶高效营运创造良好环境。

二、电子证书实施情况

IMO近年来一直致力于船舶电子证书的推广应用，其制定并更新的《电子证书使用导则》，为各主管机关和相关组织认可和签发电子证书提供了实践指导。其对电子证书的基本要求大致可总结如下：一是格式满足公约要求；二是编辑修改受到保护；三是具有唯一查询码；四是具有可打印的明确签发机构的标识；五是搭建可随时便利检索的平台，以供有效验证。

目前，利比里亚、丹麦、新加坡等国海事机构已授权代表其履行职责的认可组织对其船舶签发电子证书。中国是国际海事组织A类理事国中首批批准使用电子证书的缔约国，图1为中国海事局发布授权中国船级社 ( CCS ) 签发电子证书的公告。

图1 中国海事局发布授权CCS签发电子证书的公告

许多IACS成员，如中国船级社、日本船级社、劳氏船级社等，都在船旗国的授权下推出电子证书服务，以减轻相关方因依赖纸质证书而承担的行政负担，促进船舶、船岸信息交换和相关手续的优化。

1.中国船级社电子证书介绍

2018年4月17日，中国船级社完成了对中国籍集装箱船“新美洲”轮的特别检验，签发了首份中国籍国际航行船舶电子证书[4]。CCS电子证书在传递方面，既可以通过网络下载或传输，也可以通过存储设备传递，传递效率大大提高；在安全方面，具备公钥加密和数字签名的保护，可防止恶意编辑篡改；在有效性验证方面，提供网址、二维码和唯一追溯码，用于快速验证证书的有效性。图2为中国船级社电子证书样本、防伪措施及验证方法。

图2 中国船级社电子证书样本、防伪措施及验证方法

2.日本船级社电子证书介绍

日本船级社 ( NK ) 开发了一套名为“ClassNK e-Certificate”的系统。该系统按照《电子证书使用指南》( FAL.5/Circ.39/Rev.2 ) 的要求和标准签发船舶电子证书，同时该系统具备海上数据传输与接收的功能，以便更好地实现船岸信息及数据同步。为了避免篡改和伪造证书的情况发生，该系统还具备在线识别的功能。图3为日本船级社电子证书概览。

图3 日本船级社电子证书概览

3.法国船级社电子证书介绍

图4为法国船级社 ( BV ) 电子证书移动应用程序。BV电子证书签发后，会通过电子邮件发送给与船舶管理人商定的收件人，并上传到Veristar Info网站和My VeriSTAR移动应用程序。BV电子证书使用了最新的数字证书电子签名功能，只有获得授权的人员才能修改证书。每份证书具有唯一的二维码，港口国当局可以扫描二维码在BV安全网站上验证证书的真实性和有效性。

图4 法国船级社电子证书移动应用程序

综合实施情况来看，各船级社均以IMO指南为指导，在收到管理公司签发电子证书申请后，在船舶满足检验要求的情况下，签发符合公约要求的电子证书。该证书具有电子签名、唯一查询码、签发机关电子印章等防伪标识，且可进行真伪验证。完成证书签发后，可通过网络传输或存储设备进行传递，相关数据也会上传到其专属的网络平台或终端上，以供查询或有效性验证。

三、电子证书目前面临的问题

1.法律地位问题

目前IMO制定的关于电子证书使用的导则并非强制，虽然包括我国在内的绝大多数船旗国目前都已接受电子证书作为船舶法定证书，但仍有希腊等10个国家未接受，航行到这些国家的船舶仍需随船携带船舶纸质证书。

2.实现形式问题

目前IMO制定的关于电子证书使用的导则只规定了原则性的要求。现如今，船级社各自推出电子证书服务，虽然其能够满足导则要求，但缺乏统一的实施细则，导致各自的实施形式不完全一致，不利于电子证书的传递和相互认可。如果一艘船舶在营运期内更换船级社，由于电子证书实现形式不一致，在传递和相互认可方面可能会产生阻碍。

3.监管问题

电子证书的推广应用是为了给航运带来便捷、高效和无纸化，但目前对于船舶证书的监管仍然采用对传统纸质证书的监管思路和方式，导致电子证书没有得到更好的推广而起到最佳的使用效果。一方面，船方仍需应对繁重的文字工作，将电子证书打印出来妥善管理以备检查，花费大量时间精力应对PSC的检查，给其带来沉重的负担；另一方面，港口国监督官员 ( PSCO ) 也不得不花费时间和精力在船舶证书信息的核对和检查上，使得有限的时间、资源不能更有效地投入到船舶重点风险隐患的检查当中。PSCO在船检查的时间越长，对船舶正常营运的影响越大，不仅会对船员正常工作休息产生影响，也不利于船舶港口货物装卸和航行安全。

四、电子证书管理对策建议

1.推动全球认可

虽然船舶电子证书还未得到所有船旗国的接受，但鉴于电子证书的应用前景和优势，船舶证书电子化已成发展趋势，全面实现船舶证书电子化指日可待。因此，建议通过开展双边或多边合作等方式，不断推动各船旗国对电子证书的互信互认，为电子证书全球认可奠定坚实的法律基础。

2.统一实现形式

为促进各船级社之间电子证书的相互认证和传递，建立统一的实施标准显得十分必要。因此，建议国际海事组织制定电子证书实施细则，并建立统一的电子证书查阅、验证平台，以推动电子证书实现形式和验证渠道统一，便于电子证书数据在各船级社之间相互认证和传递。

3.探索智慧监管

电子证书要得到更好的推广、起到最佳的使用效果，也需要监管部门电子化、智能化管理的优化升级。首先，研究目前船舶电子证书的实施情况，重点关注电子证书数据形式和获取途径；其次，与相关方开展合作，以适当方式获取检查所需的电子证书数据，匹配港口国监督程序中关于证书监管的形式和要求；最后，在获取电子证书数据的基础上，结合公约对船舶证书的要求，设计自动验证程序，实现对电子证书的智能监管。图5为船舶电子证书智能监管系统构想图。

图5 船舶电子证书智能监管系统构想图

利用信息化手段实现对电子证书的智能监管，一是可以减轻船方迎检负担，保证船员正常休息时间，保障船舶正常营运；二是可以提高港口国监督效率，将有限的时间、资源更有效地投入到船舶重点风险隐患的检查当中；三是可以推动船舶电子证书的应用，推动航运实现便捷、高效、无纸化的目标；四是以信息化为引领，助力安检智能升级，形成可推广、可复制的电子证书监管经验。

五、结语

电子证书的推行将进一步拓宽绿色无纸化办公领域，降低纸质文件处理成本，促进航运更加高效便捷。同时，也能推动监管部门电子化、智能化管理的优化升级，推动电子证书安全防护等领域的发展，从而多角度提升我国智慧交通、创新发展的软实力。

参考文献：

[1]李伟.谈船舶电子证书与检查[J].中国海事,2018(5):53-55.

[2]船舶电子证书正在全球逐步实现[J].航海教育研究,2016(4):35.

[3]吴位军,范园园,李娜.电子证书、文件及法定记录在船舶上的应用[J].中国海事,2016(6):30-32.

[4]CCS为中国籍国际航行船舶首次签发电子证书[J].中国船检,2018(4):2.

作者简介：

田腾龙，新港海事局。

本文刊发于《世界海运》2019年第11期，转发须注明作者和原文出处。

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