美国海岸警卫队2021年港口国监督年报分析和船舶迎检建议

摘要：2022年4月底，美国海岸警卫队在其网站发布了2021年港口国监督年报。本文从船舶检查艘次、滞留艘次和滞留率、受检船型、缺陷类型及其开展的“强化检查行动”和QUALSHIP 21船舶登记情况等方面，详细分析美国海岸警卫队2021年港口国监督检查的数据并总结其检查特点和规律，最后从三个方面提出船舶迎检建议，供航运公司、船舶和船级社等相关方参考。

关键词：美国海岸警卫队；港口国监督；滞留率；船舶缺陷

 一、检查概况

目前，全球共有9个区域性港口国监督备忘录组织。美国海岸警卫队未加入任何其中之一，而是单独开展港口国监督检查。以国家或地区为单位统计，美国海岸警卫队的年度检查船舶数量多年来位列全球第一，且远超其他国家或地区。美国是海运贸易大国，法律法规完善，执法程序规范，装备先进，人员得力，美国海岸警卫队开展的港口国监督检查在全球具有广泛影响力[1]。

根据其组织结构，美国海岸警卫队将港口国监督分为9个区域，包含37个港口单元。其中，以墨西哥湾北部区域的休斯顿、加尔维斯敦、新奥尔良等港口的船舶到港艘次和检查数最多，远超其他港口的检查数量。

在船舶抵港前，美国海岸警卫队会对船舶进行多维风险评估，根据评估结果确定船舶的检查要求。其评估因素主要包括船舶管理、船旗和认可组织绩效情况，船舶缺陷、滞留、事故和违章等历史记录，船型、船龄、证书和危险性情况，以及是否通过了其QUALSHIP 21和E-Zero认证等情况。

 2022年4月底，美国海岸警卫队在其官方网站发布了2021年港口国监督年报。2021年，共有来自81个不同船旗国或地区的10 945艘船舶靠泊美国港口73 974艘次，美国海岸警卫队共实施8 663艘次港口国监督检查。尽管受到新冠肺炎疫情的影响，相比2020年和2019年的检查数量还是分别增加了1 280艘次和41艘次。2021年，因环保、安全和保安相关缺陷而被美国海岸警卫队滞留的船舶有63艘，较2020年增加了6艘。需要指出，从2020年开始，美国海岸警卫队将船舶安全和保安检查进行了合并，不再分别开展。

 二、检查数据分析

 ( 一 ) 检查数量

美国海岸警卫队的年度港口国监督检查数量一直远超其他国家或地区而位列全球第一。近10年来，其检查艘次数整体呈下降趋势。因受到新冠肺炎疫情影响，2020年的检查数量创近年来新低，2021年则恢复正常，2012—2021年港口国监督检查数量如图1所示。

图1  2012—2021年港口国监督检查数量

( 资料来源：美国海岸警卫队历年港口国监督年报 )

 ( 二 ) 船舶滞留数量和滞留率

滞留船舶数量方面，2021年美国海岸警卫队共滞留船舶63艘，比2020年多6艘，原因与2021年检查数量明显上升有较大关系。近两年来，在年度检查数量下降幅度不大的情况下，美国海岸警卫队的滞留船舶艘数明显下降，下降比例达35%以上。根据美国海岸警卫队公布的月度滞留船舶艘数推测，其2022年的船舶滞留数可能会更低。2012—2021年滞留船舶数量如图2所示。

图2 2012—2021年滞留船舶数量

( 资料来源：美国海岸警卫队历年港口国监督年报 )

滞留率方面，美国海岸警卫队2021年的船舶滞留率为0.73%，略低于2020年的0.77%，远低于东京备忘录2021年滞留率2.31%和巴黎备忘录2020年滞留率2.81% ( 巴黎备忘录2021年港口国监督年报尚未公布 )。此外，三年平均滞留率从2020年的1.02%降至2021年的0.87%。无论从船舶年度滞留率还是三年平均滞留率来看，自2015年以来，美国海岸警卫队检查船舶的滞留率都呈下降趋势，尤其近两年下降趋势更为明显，2012—2021年滞留率统计情况如图3所示。

图3  2012—2021年年度滞留率和三年平均滞留率统计

 ( 三 ) 受检船型

从检查数量来看，2021年美国海岸警卫队港口国监督检查数量排名前五的船型依次为散货船、集装箱船、化学品船、油船、杂货船，检查数量均在1 000艘次以上。其中受检最多的船型为散货船，达2 538艘次，占总检查量的29.3%；滞留22艘，占总滞留数量的34.9%。

 从船舶滞留数量来看，排名前三的船型依次为散货船、杂货船和集装箱船，滞留艘数均在10艘以上，占船舶总滞留数量的77.8%，远高于其他船型的滞留数。

从检查缺陷率 ( 存在缺陷的检查次数除以同船型检查总次数 ) 来看，排名靠前的船型依次为客船、冷藏船、杂货船和散货船，检查缺陷率均在25%以上，尤其是客船，检查缺陷率为59.5%。

从滞留率来看，超过年度总滞留率的船型中从高到低依次是客船、杂货船、散货船和集装箱船，其中客船的滞留率为2.38%，杂货船的滞留率为1.54%，分别高于年度总滞留率的3倍和2倍。表1为2021年受检船型统计。

表1  2021年各类受检船型

 ( 四 ) 缺陷情况

从滞留缺陷类型来看，2021年数量排名前三的依次为船舶消防安全、安全管理体系和救生设备，三者单独占滞留缺陷总数的比例均超过10%。其中，船舶消防安全、安全管理体系分别占总数的26%和24%，即两者之和占总数的50%。可见，船舶消防安全和安全体系的运行情况是美国海岸警卫队关注的重点。此外，还应对船舶的救生设备引起重视。2021年滞留缺陷类别统计如图4所示。

图4  2021年滞留缺陷类别

对于上述三类占比最高的滞留缺陷，美国海岸警卫队关注的重点滞留项目及其占该滞留缺陷的比例如下：对于消防安全类滞留缺陷，排名前两位的缺陷项目是机舱内积油 ( 31% )、火灾探测和警报系统 ( 10% )；对于安全管理体系类滞留缺陷，排名前两位的缺陷项目是船舶和设备的维护保养 ( 55% )、安全和环保方针 ( 11% )；对于救生设备类滞留缺陷，排名前两位的缺陷项目是浸水保温服 ( 38% )、救助艇 ( 17% )。

从所有缺陷类型违反的公约规定来看，船舶证书和文书类缺陷占比5.19% ( 该类缺陷数量占缺陷总数的比值，下同 )；与SOLAS公约相关的缺陷占比最高，近80%，除了上文提到的消防安全、救生设备和安全管理体系方面外，船舶结构和稳性、推进和辅助装置类缺陷占比较高，分别占9.95%和8.71%；与MARPOL公约相关的缺陷仅占约5%，其中与附则I防止油类污染相关的缺陷占比最高为3%；与STCW公约和载重线公约相关的缺陷占比不大，两者共占2.25%。尤其值得注意的是，美国海岸警卫队对海事劳工公约的检查非常重视，与此相关的缺陷数约占7%，高于除SOLAS公约外的其他公约。因此，船舶应当对海事劳工公约的符合性情况加以重视。

 三、强化检查行动

自2021年开始，美国海岸警卫队实施了“强化检查行动 ( EEP )”，与其他港口国监督备忘录开展的“集中检查活动 ( CIC )”类似。该行动以季度为周期，强化对船舶某一方面具体安全情况的检查。检查的主题根据新生效的规定、缺陷的变化趋势以及其他港口国监督计划的需要定期进行调整。检查的数据用于评估现有措施的有效性，以便及时调整管理措施。

美国海岸警卫队2021年的“强化检查行动”覆盖三个主题，分别是船舶压载水管理、火灾和弃船演习、MARPOL公约附则Ⅵ ( 防止船舶空气污染 )。检查中共发现涉及上述三个主题的缺陷数分别为41项、8项、13项。通过压载水强化检查发现，56%的被检船舶使用了经美国海岸警卫队认证的压载水处理系统，另有22%的船舶持有延期证明。此前，美国海岸警卫队规定，因受到疫情影响，原本需要在2021年4月1日前达到压载水管理规定标准的船舶可以申请延期12个月。因另外两个主题的强化检查中船舶缺陷率较低，下面仅对缺陷率较高的压载水管理检查情况进行分析。

美国不是《压载水管理公约》的签约国，进入美国管辖水域的船舶需遵守其联邦法案关于压载水管理的相关规定。根据规定，大多数驶入美国港口的船舶，都需要安装经美国海岸警卫队型式认证的压载水处理系统。与国际海事组织的要求相比，美国海岸警卫队对船舶压载水管理的规定更为严格。

2021年，美国海岸警卫队在船舶压载水管理方面发现的缺陷数是2020年的近两倍。缺陷数量排名前三的项目依次是压载水处理系统无法正常运行、压载水管理计划不足以及未在规定时间内向美国压载水管理数据中心 ( NBIC ) 报告强制性压载水操作。从积极的方面来看，检查中发现船舶在抵港前主动报告压载水处理系统失常的趋势在扩大，不合规排放压载水的数量减少了60%。2021年压载水管理相关缺陷情况如图5所示。

图5  2021年压载水管理相关缺陷

 四、QUALSHIP 21和E-Zero船舶情况

早自2001年1月1日起，美国海岸警卫队就推出了“21世纪优质航运计划”，即QUALSHIP 21。该计划既包括船旗国或地区清单，也包括船舶清单，申请条件较为严格。

对于船旗国或地区而言，其条件之一是过去36个月内所属船舶的滞留率低于1%。船旗国或地区清单每年6月更新一次，列入该清单的船旗国或地区所属船舶均为QUALSHIP 21资格船舶。2021年，有1个船旗国或地区被取消资格，5个获得了资格。自2022年7月1日起的一年内，清单中共有27个船旗国或地区，其中包括中国。

对于船舶而言，经船东申请和美国海岸警卫队评估，登记列入QUALSHIP 21清单的船舶将获得有效期3年的QUALSHIP 21证书，并在检查周期方面享有一定优惠。船舶申请的条件之一是过去36个月内未被美国海岸警卫队滞留过。截至2021年，共有3 661艘船舶被列入了其QUALSHIP 21清单，比2020年增加了378艘，增幅为11.5%。2017—2021年QUALSHIP 21船舶统计数据如图6所示，从图中可以看出，近5年来，经美国海岸警卫队认证符合QUALSHIP 21资格的船舶数量呈稳步增长趋势。

图6  2017—2021年QUALSHIP 21船舶统计

此外，自2017年7月1日开始，QUALSHIP 21船舶如果符合环保要求，还可以申请E-Zero认证。E-Zero程序是现有QUALSHIP 21计划的新增内容，申请条件极为严格。船舶除满足QUALSHIP 21的条件外，还应满足过去3年在全球范围内未因违反MARPOL公约而被滞留过，且过去3年内在美国没有任何环保方面的缺陷。截至2021年底，共有220艘船舶通过了E-Zero认证，比2020年增加83艘，增幅达60.6%。

 五、迎检建议

从检查的缺陷率来看，美国海岸警卫队2021年的检查平均缺陷率约为28%。除客船和冷藏船的检查缺陷率高于30%以外，其他船型的检查缺陷率在25%左右或更低。这意味着，在美国海岸警卫队开展的港口国监督检查中，大约70%以上的被检船舶是可以无缺陷通过的。

从船舶滞留率来看，美国海岸警卫队2021年的船舶滞留率为0.73%，远低于东京备忘录2021年2.31%滞留率和巴黎备忘录2020年2.81%滞留率。此外，其三年平均滞留率也有明显下降，尤其是近两年下降趋势更为明显。因此，美国海岸警卫队对船舶的港口国监督检查并没有想象中严格。只要船舶做好迎检准备，不被滞留或者无缺陷通过的概率还是非常高的。为此，笔者提出以下建议供航运公司和船舶等相关方参考。

( 一 ) 关注重点船型和重点缺陷项目

通过美国海岸警卫队2021年的检查数据可以发现：从船型看，散货船、杂货船和集装箱船的滞留数量最多，客船、杂货船、散货船和集装箱船的滞留率最高，客船、冷藏船、杂货船和散货船的缺陷率最高；从滞留缺陷类型看，船舶消防安全、安全管理体系和救生设备导致的滞留最多。应特别注意的是，美国海岸警卫队对海事劳工公约的检查也非常重视。因此，预抵美国港口的客船、杂货船、散货船、集装箱船和冷藏船应重点从消防、救生、安全管理体系以及劳工方面做好设备的维护保养、应急演练、培训和记录等工作，全面、充分做好迎检准备。

 ( 二 ) 重视强化检查行动和船舶压载水管理

类似于国内的专项检查和其他备忘录组织的集中大检查，2021年开始，美国海岸警卫队每个季度会确定检查主题开展强化检查。因此，船舶在抵达美国港口前应通过多种渠道了解当前的检查主题，如通过其官方网站查询，向所属船级社在美办事处、当地代理、同公司其他受检船舶询问等。根据相应主题的检查重点有针对性地做好迎检准备，从而降低船舶缺陷和滞留风险。

此外，美国海岸警卫队对船舶压载水管理的检查向来较为严格。这一点从2021年的强化检查中也得到了印证，而且今年将继续加强这方面的检查力度。对于压载水管理，船舶应使用经过美国海岸警卫队型式认可的处理系统或其他替代措施，平时注重压载水处理系统的维护保养，确保系统正常运行；制订并完善压载水管理计划，按要求处置压载水并及时向美国压载水管理数据中心（NBIC）报告；定期开展船上培训，提高船员对压载水管理的适任能力，正确填写压载水记录簿及其他相关记录。

 ( 三 ) 善用申诉程序

根据美国联邦法案第46篇第1.03部分规定的申诉程序，当船舶被美国海岸警卫队滞留后，船东、船级社等任何相关方均可以书面形式通过电子邮件或邮寄的方式，在30天内按照程序规定进行申诉。申诉分为三个层级，分别由主管的海事检查官 ( OCMI ) 或港口船长 ( COTP )、地区和总部进行复核。在每一层级，申诉方都可提交新的证明材料。负责审查的人员将根据申诉方提供的材料和检查官提供的证据进行审查并给出结论。申诉人不会因为提出申诉而产生任何不利影响。

2021年，美国海岸警卫队共收到24起申诉，其中10起是滞留申诉，14起是免除相关方责任申诉，如船级社相关缺陷。10起滞留申诉中1起获得批准，7起被拒绝，还有2起仍在审查中。14起免除相关方责任的申诉中，7起获得批准，6起被拒绝，还有1起仍在审查中。由此可见，只要有充分的证据，申诉程序可以作为船舶缺陷或滞留后的有效补救手段，尤其与船级社相关的缺陷申诉成功率较高。

参考文献：

[1] 孙玉杰,梁迎青.美国海岸警卫队PSC检查及应对[J].世界海运,2019(6):16-22.

作者简介：

李帅，洋山港海事局船舶安全检查中心，中级海事调查官，船舶安检员 ( 实习 ) 。

林新通，洋山港海事局船舶安全检查中心，公司体系审核员，船舶安检员。

本文刊发于《世界海运》2022年第7期，转发须注明作者和原文出处。