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美国海岸警卫队PSC检查及应对

摘要:介绍美国海岸警卫队(USCG)的港口国监督检查程序,统计其历年检查船舶的数据,根据检查数量、滞留数量、滞留率、滞留缺陷类别、受检船型、保安检查等分析USCG检查的特点和关注重点,最后从消除缺陷、关注重点港口、应急演练、保安和压载水管理等方面提出船舶有效应对USCG检查的建议,供航运公司和船舶参考。

关键词:美国海岸警卫队;港口国监督;船舶安全;滞留缺陷;压载水管理

一、概述

美国授权其海岸警卫队(US Coast Guard, 简称USCG)根据美国法典第46号标题第33章及国内其他法律法规和国际公约的规定,对航行作业于美国水域的外国籍船舶进行港口国监督(PSC)检查。美国海上安全手册(Marine Safety Manual)第Ⅱ册D部分将检查类型分为三种:PSC安全和环境保护符合性检查、国际船舶和港口安全(ISPS)/海上运输保安法(MTSA)保安符合性检查、非公约船舶保安符合性检查。除非另有规定,PSC检查和保安符合性检查需一并实施。

当前全球已建立9个区域性港口国监督备忘录组织,USCG则是单独开展PSC检查。USCG虽未加入任何区域性备忘录组织,但作为东京备忘录(TOKYO MOU)和巴黎备忘录(PARIS MOU)等备忘录的观察员参与全球PSC活动。由于美国是海运贸易大国,加上法律法规完善,执法程序规范,装备先进,人员得力,USCG开展的PSC检查在全球具有广泛的影响力。

USCG的检查机构分布在9个区域,涵盖36个港口,包括锚地,其中,New Orleans和Houston/Galveston每年的检查数量都超过1 000艘次,远远高于其他区域。

近20年来,USCG平均每年实施10 000万艘次的PSC检查,从检查数量来说,仅次于东京备忘录和巴黎备忘录,如果以国家或地区为单位来统计,USCG每年的PSC检查数量位列世界第一。

二、USCG检查程序

USCG制定了自己的选船机制,在船舶检查、缺陷判定和处理、滞留和解除滞留等方面颇具特色,简介如下。

1.选船机制

2007年开始,USCG使用经修订的PSC安全和环境保护符合目标矩阵评估靠泊船舶的安全和环境保护情况,该矩阵以船舶管理、船旗、认可组织、船舶历史、船型、船龄为参数,对船舶前12个月的表现进行评分,经计算,根据分值的不同将船舶分为优先级Ⅰ(PI≥17分)、优先级Ⅱ(PII=7~16分)和无优先级(NPV≤6分)三类。PI船舶在进港前必须接受检查,PII船舶到港时可能会接受检查,NPV船舶可能被随机选择接受检查。此外,该矩阵还综合考虑了船舶前12个月内事故、违章和被限制操作的情况。

USCG还制定了保安符合性检查目标矩阵,以船舶管理、船旗、认可组织、历史保安符合情况为参数,对船舶前12个月的保安符合情况进行评分,经计算,根据分值的不同将船舶分为优先级ISPS Ⅰ(≥17分)、ISPS Ⅱ(7~16分)和ISPS Ⅲ(≤6分)三类。ISPS I船舶在进港前必须接受检查,ISPS Ⅱ船舶到港时可能会接受检查,ISPS Ⅲ船舶可能被随机选择接受检查。

2.检查组

USCG PSC检查组至少由2名PSC官员组成,一般不超过5人,客船不超过8人。在某些情况下,国家中心专家、交流检查员、审计人员、其他技术专家、PSC实习人员可参与检查,这些额外的参与者不计为检查组成员。

3.检查的实施

USCG参考IMO港口国监督程序,结合海上安全手册、国内法律法规和相关检查程序的要求实施检查,此外,还针对油船、化学品船、气体运输船、海上移动钻井平台、客船等制定了检查手册,包含公约要求、船舶及证书文书信息、检查项目、演习及相关注意事项等,帮助PSC官员开展检查。

PSC官员根据已识别的风险因素,重点检查低标准船。如果船舶存在不符合适用的国际公约、法律或法规的情况,PSC官员将对这些低标准情况进行控制,直至这些情况得到纠正。

海上安全手册期望PSC官员每次检查的项目包括船舶保安、结构、机器处所、航行设备、与货船安全构造证书相关的安全结构项目、无线电设备、超出公约或船旗国要求的设备、垃圾、STCW 2010修正案、ISM规则、ILO 147公约、货物操作、货物系固手册、甲板相关项目、演习等20项内容。

无论是PSC检查还是保安检查,如PSC官员发现有明显证据(Clear Grounds)表明船舶、设备或船员与船舶证书的细节不一致,都将开展扩大检查(Expanded Examina-tion),也就是我们经常说的更详细检查。扩大检查的范围集中在明显证据指向的区域,不包括其他领域或系统,除非根据PSC官员的一般印象或观察支持这样的检查。

4.多天检查(Multiple Day Exams)

在极端情况下 , USCG可能开展多天检查。这种情况下 , PSC官员每天离船前将签发PSC报告,包括A表和B表,A表需签注“检查将继续”。如第二天检查中发现新缺陷,PSC官员将签发新的B表,并注明日期。

5.缺陷和滞留

对于检查中发现的缺陷,PSC官员将记入PSC报告,并注明纠正要求。对于滞留缺陷,PSC官员将登轮复查。个别情况下,如无PSC官员可用,USCG将接受船旗国或认可组织签发的缺陷已纠正的证明。对于其他缺陷,USCG接受船长、船级社(不包括USCG未认可和非IACS成员的船级社)、船旗国签发的缺陷已纠正的证明。检查结束后PSC官员将把检查结果录入安全和执法海事信息(MISLE)数据库。此外,USCG还将PSC检查数据传输至EQUASIS数据库,供航运业界查询。

6.其他控制措施

USCG对外国籍船舶的控制措施,除要求船舶开航前纠正、在规定的期限内纠正检查中发现的缺陷和滞留外,还包括禁止进港、驱除出港、限制操作、全面保安检查、警告、罚款等措施。

三、检查数据分析

本部分结合USCG从2009年到2018年的PSC年报,以2018年年报为主,对美国港口PSC检查数据进行分析。

1.检查数量

近10年来 , USCG在2011年检查数量最多 , 达10 129艘次,其后年度检查数量整体呈下降趋势,近7年维持在9 000余艘次。2018年共实施9 025次PSC检查,与2017年相比,检查数量减少80艘次。预计未来几年检查数量仍可能维持在9 000艘次上下。近10年检查数量分布情况见图1。

图1  2009—2018年USCG检查数量

2.滞留数量

2015年USCG滞留船舶202艘次 , 为近十年最高 , 次年大幅度减少为103艘次。2018年滞留船舶105艘次,与2017年相比增加了14艘次。2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留船舶数量对比见图2。从图中可以看出,近10年来USCG滞留船舶数量整体呈下降趋势,预计未来的年度滞留船舶将维持在100艘次左右。东京备忘录从2012年开始滞留数量逐年下降,2018年为近10年来最低值。东京备忘录为全球最大的区域性港口国监督备忘录组织,该区域的滞留船舶数量和USCG滞留数量整体上都呈下降趋势,说明经过数十年的严格执法,船舶安全形势逐渐改善。

图2  2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留船舶数量

3.滞留率

2015年USCG的滞留率为2.17% , 是近十年的最高值 , 次年降为1.04% , 2017年降为0.99%,为近十年的最低值,2018年升至1.16%。多年来,TOKYO MOU的滞留率始终高于USCG,但总体呈逐年下降趋势。考虑到PSC全球化趋势,未来两个区域的滞留率可能趋向一致。具体见图3。

图3  2009—2018年USCG和TOKYO MOU滞留率

4.滞留缺陷类别

2018年 , USCG滞留缺陷排在第一的为消防设备,占总滞留缺陷数量的22%,排第二到第十的依次为证书/日志、ISM相关缺陷、推进和辅助机械、救生设备、一般安全、MARPOL附则Ⅰ、货物、船员和其他。详见图4。

图4  2018年USCG滞留缺陷

值得注意的是,与2017年相比,2018年涉及证书/日志类的滞留缺陷占总滞留缺陷的比例大幅度增加,除推进和辅助机械占比略有增加外,其他滞留缺陷占比都略有下降,船员方面的滞留缺陷占比下降的幅度最大,具体见表1。近十年来,消防设备的滞留缺陷占比基本都是位列第一,MARPOL附则I排第二,ISM相关缺陷、救生设备、推进和辅助机械分列三、四、五位,说明USCG非常重视对这些设备的检查。

表1  2009—2018年滞留缺陷类别和占比           %

5.受检船型

2018年USCG检查数量较多的船型为散货船、杂货船、集装箱船、化学品船、油船、气体运输船,其中最多的为散货船,达3 603艘次,占总检查量近40%。从滞留数量来说,2018年滞留最多的也是散货船,达35艘次,占总滞留艘次的33.3%。近10年散货船被滞留数量远远高于其他船型,说明USCG非常重视散货船的检查。从滞留率来说,2018年杂货船的滞留率最高,其次为气体运输船。具体见表2和表3。2018年TOKYO MOU杂货船的滞留率也比较高,说明这类船舶存在的问题比较多。

表2  2018年USCG检查数量、滞留数量和滞留率

表3  2009—2018年USCG滞留船型和数量分布

6.保安检查

2018年,USCG开展了8 819次保安检查,发现船舶保安方面的缺陷27项,比2017年的23项增加了17.5%,主要集中在通道控制、限制区域、船舶保安员、船舶保安计划等,其中涉及通道控制的缺陷数量最多。缺陷类别及数量见图5。

图5  2016—2018年保安缺陷

2018年USCG实施保安重大控制行动(船舶因保安方面的缺陷被滞留、拒绝进港或驱除出港)8次,涉及的船型主要为散货船、集装箱船、杂货船、滚装货船和油化船。近3年,散货船被采取保安重大控制行动最多。详见图6。

图6  2016—2018年保安重大控制行动情况

四、压载水管理检查情况

截至4月30日 , 美国尚未加入压载水管理公约。《2017年港口国监督程序》(国际海事组织A.1119(30)决议通过)1.2.4规定,在开展港口国监督时,缔约国只应应用已生效且已接受的公约条款,因此,美国不应对外籍船舶开展压载水管理符合性方面的检查。但USCG已根据2012年USCG压载水监管修正案对船舶压载水设备及证书文书开展检查。2018年,USCG发布了通航和船舶检查通函(NVIC 01-18),作为对上述修正案的补充。此外,商船符合办公室发布了CG-CVC政策18-02,明确了船舶压载水管理系统(BWMS)无法运行时船舶应采取的行动。

检查数量方面,2018年USCG开展了8 140次关于船舶压载水管理符合性的检查,比2017年略有降低;缺陷数量为119项,比2017年的219项减少了48%。缺陷主要集中在系统故障、压载水置换、排放未经处理的压载水等,详见图7。17艘船舶因压载水管理的严重缺陷被USCG采取限制操作措施其中2艘船舶收到警告信,8艘船舶收到违规通知,11艘船舶受到行政民事处罚。

图7  2018年压载水管理缺陷

五、应对建议

USCG给航运业界的感觉是检查非常严格 , 实际未必。例如2018年 , USCG有缺陷的检查数量为2 337次,占总检查数量的25.9%,而TOKYO MOU在2018年有缺陷的检查次数为18 091次,占总检查数量的57.3%;2017年PARIS MOU有缺陷的检查次数为9 287次,占总检查数量的51.8%,都远远高于USCG。USCG的滞留率也都低于TOKYO MOU和PARIS MOU。USCG单船缺陷的数量不得而知,但根据其滞留率和有缺陷的检查次数推断,也应低于TOKYO MOU和PARIS MOU的单船缺陷数量,因此,USCG的检查说不上严格。但由于USCG法律法规比较健全,对演习、保安、违章、排污、举报的检查比较严格,为有效应对,对航运公司和船舶提出如下建议。

1.采取措施消除滞留缺陷

上述表3为USCG近10年位列前10的滞留缺陷类别及占比,说明PSC检查中这些缺陷被发现的频率比较高,建议航运公司和船舶予以重视,尤其是消防设备、防污染设备、ISM、救生设备、推进和辅助机械等方面的缺陷。不仅仅是USCG,TOKYO MOU和PARIS MOU对这些缺陷也都比较重视,建议航运公司和船舶重点关注,做好维护保养工作,采取针对性措施,在船舶靠港前消除这方面的缺陷。

2.关注重点港口

年报显示 , USCG在2018年滞留船舶最多的五个港口分别为Houston/ Galveston 14艘次、Miami 12艘次、New Orleans 11艘次、San Juan 10艘次、Columbia River 7艘次。滞留率最高的五个港口分别为Key West 10%、North Carolina 4.49%、Northern New England 3.7%、Miami 2.97%和San Juan 2.6%,说明这些港口检查较严,详见表4。如船舶拟靠泊这些港口,而又处在检查窗口,建议靠港前做好自查和迎检工作,确保应急和防污染设备处于良好工作状态,船员熟悉设备操作和应急演练,做到有备无患。

表4  USCG相关区域检查、滞留和滞留率

3.做好应急演练

USCG比较注重消防、弃船演习的开展情况 , 针对不同船型制定的检查手册中都包含这方面的内容。但万变不离其宗,演习的要求来自国际公约,只要船舶根据公约和体系要求,加强演练,熟悉演习的各个环节,反应迅速,动作准确到位,顺利通过检查应该是没问题的。

4.重视保安工作

USCG非常重视船舶保安的检查,船舶靠泊美国港口时,要重视船舶保安的各个环节。严格控制人员上下船,保持梯口值班不间断,做好登轮人员身份证件和行李物品的检查、登记,以及下船人员的登记。限制区域的门应上锁,或保持可控状态。船舶保安员熟悉自己的职责,熟悉船舶保安计划,准确回答PSC官员提出的问题。此外,还应保存好船舶保安涉及的相关证书、文书,做好相关记录。

5.做好压载水管理工作

根据美国地方立法,USCG从2016年1月1日起开始对船舶压载水的处置和记录进行控制,现有船和新船都要逐步安装和使用USCG认可的压载水处理系统,或者采用其他合要求的替代措施。建议公司和船舶了解并遵守该要求。对于压载水处理系统,责任船员应熟悉系统的使用和操作,如系统发生故障,除尽快维修外,还应采取合适的替代措施,进港前还应向USCG当地检查机构报告,定期开展培训,使船员了解压载水管理计划的内容,按要求置换或处理压载水,按要求提交压载水报告表,正确填写压载水记录簿以及其他相关记录。

作者简介:

孙玉杰,洋山港海事局船舶安全检查中心,主任。

梁迎青,洋山港海事局船舶安全检查中心,PSC官员。

本文刊发于《世界海运》2019年第6期 , 转发须注明作者和原文出处。

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