美国对伊朗制裁的最新动态

本通函根据美国国务院（DoS）和海外资产控制办公室（OFAC）发布的文件，概述了美国对伊朗的最新制裁措施。

一、2025年4月16日，OFAC发布《航运及海事行业识别与规避伊朗石油制裁风险的指南》（更新版建议）

该文件是对2019年发布的原版指南的更新，新增了自2019年以来实施的额外制裁措施，并深入分析了OFAC发现的规避制裁行为模式。更新版指南旨在帮助全球航运及海事行业识别和降低与伊朗石油、石油产品和石化产品运输相关的制裁风险。OFAC的行动旨在限制伊朗的石油销售，因此，运输伊朗石油“对航运公司、船舶所有者、管理者、运营商、保险公司、港口运营商、港口服务提供商及金融机构等海事行业相关方构成重大制裁风险”。 

OFAC的更新版指南： 

（1）描述了伊朗为规避制裁而采取的欺骗性贸易手段； 

（2）建议海事相关方如何识别并降低制裁风险； 

（3）说明了违反美国制裁的后果。 

关键发现与合规建议

伊朗规避石油制裁的常见手段

根据更新版指南中的描述，伊朗采用多种欺骗性国际贸易手段规避制裁，并以折扣价出售其产品，包括： 

●使用“影子船队”油轮运输来隐藏石油来源，并采用类似手段通过独立船队运输液化石油气（LPG）。 

●利用船对船（STS）转运，受制裁的伊朗油轮在公海向非制裁船舶转移石油给第三国买家，通常单次运输涉及3至5次STS转运，以掩盖原油来源或受制裁油轮的使用。 

●利用伊朗相关网络伪造船舶及货物文件，如提单、原产地证书、发票、装箱单、保险证明及上一停靠港清单等文件，以掩盖石油运输的来源和目的地。 

●操纵运输伊朗石油的船舶的定位及识别数据，如故意关闭AIS（自动识别系统）或篡改数据，以隐藏停靠港口及STS转运记录。 

●伊朗相关网络在“高风险、低透明度和低监管司法管辖区”使用空壳公司及特殊目的实体（SPV）。 

●伊朗境外的石油经纪商协助向外国最终用户销售和运输伊朗石油及石油产品。 

识别与降低制裁风险 

建议定期审查制裁合规计划并加强尽职调查。对于会员而言，更新版指南特别建议相关方： 

- 核实石油或石油产品的来源。 

- 确认船舶具备合法且充分的保险覆盖。 

- 额外要求提供船舶所有权、航行记录及船旗历史文件。 

- 审查所有运输文件，确保其准确反映航行细节、船舶信息、船旗、货物详情、来源及目的地。 

- 对客户、客户交易对手及相关船舶进行适当的尽职调查。 

- 监控并调查AIS数据异常或在制裁规避高风险水域航行的船舶或在已知具有高制裁风险水域的显示AIS异常的船舶。 

- 从海事石油供应链中的交易对手方获得合同条件下的保证或担保，保证他们没有从事可能违反或导致美国人士违反美国制裁法案和法规的活动。 

- 拒绝向受制裁船舶提供服务或允许其入港。 

- 利用开源数据库及商业航运数据机构的信息进行尽职调查。 

更新版指南强调，除禁止美国人士与被制裁对象交易或涉及伊朗石油及相关产品外，非美国人士亦不得诱使或共谋导致美国人士违反制裁，或从事规避制裁的行为。文件还列举了OFAC对涉及伊朗石油行业规避行为的非美国人士采取的多项执法行动。 

二、2025年5月21日，美国国务院（DoS）根据《伊朗自由与反扩散法案》（IFCA）发布对伊朗的调查结果 

根据2012年《伊朗自由与反扩散法案》（IFCA）第1245条（新闻声明），美国国务院： 

1.认定10种战略材料与伊朗的核、军事或弹道导弹计划有关（包括镁锭、钨铜AA2024-T351铝板/铝管、高氯酸钠等）。 

2.认定伊朗建筑业直接或间接受伊斯兰革命卫队控制。 

因此，以下行为可能面临制裁： 

-任何个人/实体在知情情况下直接或间接向/从伊朗出售、供应或转移上述10种指定材料（无论最终用途或用户）； 

-任何个人/实体在知情情况下直接或间接向/从伊朗提供用于伊朗建设的金属原材料、半成品、石墨、煤炭及工业集成软件，将面临强制性制裁。 

美国政府表示，将继续对伊朗政权施加最大经济压力，以遏制其核及军事野心。 

建议会员仔细审阅OFAC的更新版指南及美国国务院对伊朗的调查结果，确保遵守所有制裁规定。

会员需注意，任何违反制裁的交易均不在承保范围内，因此强烈建议在与高风险制裁对象交易前，对相关方、货物、船舶及其他服务提供商进行全面尽职调查。此外，会员应保留尽职调查的记录。
 

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