更新的海上石油业及相关领域限价联盟公告

2024 年 10 月 21 日，限价联盟（以下称"联盟"）发布了更新的《航运业公告》，其中提出了对从事俄罗斯原油和石油产品贸易的各方的最佳操作建议。首版公告于 2023 年 10 月12 日发布。更新后的版本提供了关于履行国际海上安全和环境义务、加强油轮销售的尽职调查、避免与受制裁的交易方互动以及提高内部意识的新建议（第 8-11 条）

在该更新的公告中，联盟确认其承诺促进安全运输石油/石油产品，同时强调在规定的价格上限以外进行石油贸易会增加安全、环境、财务和法律风险。

鉴于涉及“影子”船队的贸易不断增长，联盟强调了以下主要与之相关的风险（与首版公告一致）：

海上安全与海洋环境 - 从事这种贸易的船舶通常船龄较大；证书不全或伪造；悬挂低标准船旗或由不合规的船级社检验并对航行安全和维护标准不足；船员缺乏经验

保险与经济——认识到石油泄漏造成的巨大环境破坏和高昂的处理成本，联盟强调了影子船队没有适当的保赔保险的危险：金融和再保险安排不足并缺乏处理海上事故所需的技术专长。

声誉、物流和财务：强调参与影子交易的实体通常具有复杂和/或隐蔽的公司结构，并且有关闭或操纵自动识别系统 (AIS) 的行为。因此，这种欺骗行为可能导致利益相关方在不知不觉中参与了与其合规政策不一致的交易，从而损害其声誉并导致交易对手采取去风险化行为。

法律与制裁-提醒航运业，针对俄罗斯和乌克兰战争，已采取了多项制裁和经济措施，包括石油价格限制。使用欺骗性手段/影子贸易可能导致违反这些制裁和措施。作为一项新措施，新版指导意见提醒航运业，联盟已经针对对俄石油贸易的特定船舶和交易对手直接采取行动，这突显了欺骗行为的风险。

考虑以上风险，联盟向行业利益相关方推荐以下方式和方法：

1.适当的资本化P&I保险

根据《1992国际油污损害民事责任公约》和《美国1990油污法》对船舶提供充分的保险覆盖，并对保险公司进行适当的调查，包括财务状况，经营记录，监管记录和/或所有权结构。

2. 挂国际船级社协会（IACS）船级

联盟鼓励利益相关方确保交易对方获得IACS成员船级社的船级，以确认船舶适合预期的服务。

3. 适用自动识别系统（“AIS”）

利益相关方应敦促船舶在航行过程中持续开放AIS。当船舶因合法的安全问题需要关闭AIS时，应记录关闭AIS的原因。利益相关方还应警惕监控不规则的AIS模式或与实际船舶位置不一致的航行数据。

4. 监控高风险的船对船过驳

在更新的公告中，新增了一项要求，即利益相关方需确保所有船对船（STS）活动符合《MARPOL》公约规则和任何国际的法规。与之前版本一样，提醒相关方在船船过驳的背景下加强尽职调查，包括石油货物船船过驳的申报，特别是在非法交易活动或AIS操纵风险较高的区域。行业相关方还应核实油类记录簿是否对船上的货物转移进行了负责任的记录。

5. 要求相关的运费和附加费用

运输和附加费用的大幅增加，或捆绑（例如运费、海关、保险），可能是用来掩盖俄罗斯石油高于价格帽的手段。更新后的公告要求从从2024年2月起，行业相关方在涉及俄罗斯石油贸易的某些特定情况下需要遵循监管机构的要求提供所有已知费用的详细清单。

6. 进行尽职调查

在更新的公告中，新增了对多次变更船舶规范的船只加强尽职调查的建议：如换旗、换船名和变更所有权，或老龄船、有事故赔付史、缺陷和/或检查缺陷史的风险较高的船舶。

7. 报告引起关注的船舶

如果行业参与者意识到可能存在非法或不安全的海上石油贸易，包括涉嫌违反石油价格上限的行为，应向相关当局报告。联盟2024年2月的合规和实施警报的附录中包含了相关的报告信息。

8. 确保船舶符合国际海上安全和环境义务

公告强调了船旗国和沿岸国家在维护海上石油贸易标准方面的起到重要作用。根据2023年国际海事组织（IMO）决议，要求船旗国确保船舶不进行非法操作或逃避遵守安全或环境法规。它呼吁港口国、沿岸国和/或其他相关当局考虑采取行动应对这种行为，例如扣押或阻止这些船舶进入本国港口，在其领海和专属经济区（EEZ）内监控船船过驳操作。对于特殊关注船舶，公告也建议其他行业利益相关者加入船旗国，港口国和沿岸国及有关当局的行动中。

9. 监控油轮销售

更新的公告要求参与油轮买卖和经纪的各方对可能逃避或非法的购买组织，特别是对老旧油轮加强尽职调查（包括以前被指定用于回收的油轮）。此类尽职调查应包括最终受益所有权信息，了解买方或相关船管公司是否之前与从事潜在非法或不安全行为的船舶有关，以及获取联系方式、资金来源、买方受益人或所有人的身份证明副本等信息。

10.  避免与受制裁方联系

更新的公告提醒利益相关方，要不断监控自己的制裁风险，以确保不与被制裁方进行交易（持有相关国家当局授予许可证或豁免的除外）。相关方还应主动进行调查，以确定制裁风险，包括了解他们的交易对手是否最近与被制裁实体有过交易。

11.  提高意识水平和增强市场透明度

更新的公告要求利益相关方为其员工和相关合作伙伴制定有针对性的培训计划，重点关注影子船队活动和欺骗的风险，包括识别危险信号、了解欺骗行为对海上安全的影响、正确的报告程序、制裁风险以及透明和合规的重要性。公告还指出，相关方应优先考虑开放沟通和协作，以打击欺骗行为，包括与行业合作伙伴共享信息和数据。

美国财政部外国资产控制办公室合规公告：海上运输业制裁合规指南

2024年10月31日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）也发布了一份合规公告：海上运输行业的制裁指南，该指南基于并旨在帮助海上运输部门的利益相关者识别某些新的或常见的逃避制裁行的事实模式，解决常见的交易对手尽职调查问题，并实施最佳操作以促进制裁合规。

强烈建议会员查阅更新后的《航运业公告》以及《合规公告：海上运输行业的制裁指南》，并提醒会员，任何违反制裁的贸易都不提供保障。建议会员在从事任何高制裁风险的贸易之前，对可能涉及的各方、货物、船舶和其他服务进行彻底的尽职调查。最后，提醒会员保留其尽职调查的记录。

更新的《航运业公告》

https://ofac.treasury.gov/media/933506/download?inline

OFAC海上运输行业的制裁指南请参看：https://ofac.treasury.gov/media/933556/download?inline