近期美国出口管制对中国企业影响及应对

2020年随着新冠疫情的席卷，全球经贸形势多舛。在此形势下，美国持续加大对我出口管制力度，泛政治化立法执法频繁，中美经贸摩擦不断激化，对我企业，尤其是科技企业跨境采购、人才引进、业务拓展、科技转化、海外融资、全球布局等多方面造成严重影响。而美大选换届后，对我出口管制政策趋势依然严峻，对我部分行业发展构成挑战。故此，我行业企业应继续警惕美出口管制政策变化与执法趋势，加强合规建设，最大限度保护自身权益。

一 2020年美对我执法频率显著增加

2020年，美国商务部工业与安全局（下称“BIS”）加大对我行业企业出口管制制裁，频繁采取执法措施，全年共实施了5次“实体清单”执法措施，执法频率明显高于往年，2019年BIS仅实施了3次“实体清单”执法措施。

同时，2020年我被纳入出口管制“实体清单”的实体（包括企业、机构和个人）数量显著增加，达历史最高值，共166个。

截至2020年底，美实体清单所列实体数量超过1500个，中国大陆实体约占四分之一，达381个；未经证实清单实体数量共41个，中国大陆实体占比超过二分之一，共28个（部分实体被移出清单）；所谓的军事用户清单实体数量为103个，中国大陆实体共有58个。

二 不断升级对华为的制裁措施

2020年5月15日，BIS发布临时最终规则，限制非美国公司和个人通过使用美国特定技术、软件和设备，在美国境外为华为（及其全球114家关联公司）提供服务，帮助其设计、开发和生产半导体产品。这是自2019年5月华为被纳入出口管制“实体清单”后，时隔一年BIS再次对华为发难。美方不断升级制裁措施， 无疑将切断华为全球供应链体系，严重影响华为全球产业布局，这对华为上下游合作方，以及相似中国科技企业提出更高的合规要求。

三 从严立法加大经贸监管力度

在外商投资监管方面，为全面实施《美国外商投资风险评估现代化法案》(FIRRMA)，美国财政部发布《外商对美国特定领域开展投资的规定》和《外商对美国特定房地产交易项目的规定》两部新规，从严管控外商对美国重点行业与地产的收购和租赁交易。在金融领域，美商务部发布《确保信息通信技术与服务供应链安全》执行规则草案，以保护国家安全名义进一步密切监控与信息通讯技术和服务有关的商业活动。在金融领域，美国证监会通过《外国公司问责法》，加强美国公众公司会计监督委员会的审计职能，对不合规企业采取停止上市措施。

四 企业应对建议

（一）建立完善合规审查机制

我企业应参考国际标准与国际经验，结合企业实际情况，建立有效的合规管理体系，特别是对于可能面临海外尤其是美国系统性制裁风险的行业企业，应重点进行合规风险防范，在日常风险管理流程中纳入海外制裁风险因素，从识别、评估、监测、报告、缓释五个方面对可能发起的管制、制裁风险进行管理，充分考虑交易对象、交易主体、交易流程中的潜在风险点。同时，对外宣传应及时调整企业官网、广告、宣传手册等材料中的敏感事项描述，将合规经营理念与风险管理、企业内控相关规则全面衔接，融入企业管理模式。

（二）适时调整涉美业务策略

在美对我经贸政策全面收紧的当下，我企业涉美贸易、投资需谨慎，尤其在美国出口管制与外商投资审查管辖范围内的敏感业务，应咨询专业机构，做好风险评估，适时调整业务策略，规避违法违规风险。如在对美投资方面，企业可优先选择绿地投资而非并购，按照美主管部门认可的免审途径开展投资。在涉美贸易方面，企业应强化出口管制风险识别，对研发、设计、采购、生产、销售等全流程监控，防范出口管制违规行为，提升出口合规信誉，以合规为前提聚焦实质性的业务。

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