2020年5月14日，美国针对一系列行业领域发布了一份全球海事咨询(指南)，包括保赔协会在内的海事保险公司、船东和租船人等。
该指南更新和扩大了早期关于伊朗、叙利亚和朝鲜(朝鲜民主主义人民共和国)的建议。
该指南提供了美国政府预期的尽职调查和其他合规相关活动的详细信息，这些活动中的商业活动存在从事可能违反美国制裁交易的风险。
2020年5月14日，美国针对一系列行业领域发布了一份全球海事咨询(指南)，包括保赔协会在内的海事保险公司、船东和租船人等。有关指南详细内容可参阅以下链接：
https://www.treasury.gov/resourc-center/sanctions/Programs/Documents/05142020_global_advisory_v1.pdf
该指南更新和扩大了早期关于伊朗、叙利亚和朝鲜(朝鲜民主主义人民共和国)的建议。指南提供了美国政府预期的尽职调查和其他合规相关活动的详细信息，这些活动中的商业活动存在从事可能违反美国制裁的交易的风险。特别适用于围绕伊朗、叙利亚和朝鲜的制裁机制，并向美国和非美国公司提供相关信息。
该指南涵盖了航运业的以下特定行业：
海上保险；船籍注册机构；港口管理当局；运输行业协会；商品贸易商、供应商和经纪人；金融机构；船东、经营人和租船人；船级社；船舶船长；船员公司。
该文件的意义在于，它代表了美国政府的一项尝试，即制定标准；如果与违反相关制裁，将对航运业进行审判。过去，美国一直批评航运业在向受到制裁的国家提供商品和服务方面所发挥的作用。在几次受到广泛宣传的行动中，美国政府对一些公司实施了制裁，因为认为这些公司的合规做法不够充分，或者存在故意违反制裁的情况。这些措施的影响可能对公司产生深远的影响，在极端情况下可能会阻止公司继续营业。
就其澄清美国对其认为的航运业良好合规实践的期望而言，该指南是值得肯定的。同样重要的是要认识到，指南所针对的航运业部门往往受制于复杂的国内和国际法规，这些法规可能对一方提出相互矛盾的要求。该指南没有解决竞争法、数据保护法和《国际海上生命安全公约》(SOLAS)等国际公约等领域的此类冲突。该指导方针还可能导致因涉嫌非法活动而终止具有法律约束力的承诺方面的困难。例如，在船东或保赔协会自愿向私人的或公共的第三方机构或组织公开信息之前，应保持谨慎，除非业务利益受到管辖的当局指示这样做。例如，对于总部位于英国的协会，协会监管机构或制裁执行机构可能会指示其根据协会监管机构、其他适当机构或制裁执行机构规定的规则，披露其所持有的入会船信息。又例如，协会自愿向商业数据库报告，可能会导致违反相关的数据保护或竞争法。
特别值得注意的是，对船舶AIS设备使用或误用的关注。所有从事航运业的人现在都毫不怀疑监测这种传输对于异常或可疑活动的重要性，包括在SOLAS不允许的情况下关闭设备。国际集团所有协会现在都在监控所有进入高风险区域船只的AIS传输，并在最近发布了一份专门针对AIS和船只监控的通告。
该指南阐明了美国政府的期望，即船东将能够很好地评估并理解对手方经营或拥有船舶的AIS历史。建议对船舶进行持续监测，包括对租给第三方的船舶进行监测，并确保AIS系统的持续运行与SOLAS一致，不受操纵。除了AIS系统和每3小时接收LRIT信号外，各方也可以考虑使用LRIT。远程识别和跟踪(LRIT)是一个封闭的系统，可由船旗国使用。从LRIT获得的数据一般对私人方是不可用的，仅仅因为这个原因，遵守指南就会有问题。
该指南进一步建议，交易对手应评估所有新客户的AIS历史，并拒绝与有不符合SOLAS的AIS操作历史的船舶进行交易。这些要求加在一起可能会使成员处于一个困难的境地。船舶AIS系统在高密度区域或卫星无法接收在途或港口的定位数据时，往往会丢失船舶AIS系统的数据传输。因此，协会建议会员在脱离现有合约或减少新的投资，应征询独立意见及/咨询信誉良好的AIS监测服务供应商。
该指南还非常强调需要执行正确的“了解客户”(KYC)和“了解客户的客户”(KYCC)流程。许多大宗商品的交易方式，使这一复杂领域成为许多相关人士关注的焦点。
如上所述，不遵守美国的主要和次要制裁立法的后果可能非常严重。美国曾试图为航运业提供指导，以判断这些行业的标准，就这一点而言，应该受到欢迎。但是，由于实际原因和在某些情况下违反了现有的法律义务，许多人会发现有些要求很难遵守。
*国际保赔集团所有协会均已发布类似通函。
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*本文编译自UK保赔协会防损文章
