北溪2号和土耳其溪 - 美国新制裁的最新消息

北溪是一个从俄罗斯到德国的海上天然气管道项目。它包括两条管线，一条是从俄罗斯维堡到德国格赖夫斯瓦尔德的管线，即北溪1号（NS1）；一条是从俄罗斯乌斯特-鲁戈港到德国格赖夫斯瓦尔德的管线，即北溪2号(NS2)。NS1由北溪股份公司所有并运营，其主要股东是俄罗斯国有公司-俄罗斯天然气工业股份公司。NS2由俄罗斯天然气工业股份公司的全资子公司-北溪2号股份公司所有并即将运营。

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NS1于2012年10月8日完工。NS2的铺设工作在2018-2019年期间进行，但因美国的制裁而中断。在美国实施制裁之前，NS2预计将于2020年年中投入使用。

土耳其溪（TurkStream）是一条从俄罗斯到土耳其的天然气管线。它始自俄罗斯Anapa附近的Russkaya压气站，穿越黑海到达位于Kıyıkoy的接收站。土耳其溪于2017年5月开工，2020年1月1日开始通过该管道向保加利亚输送天然气。

本通函关注于美国为加强针对NS2和TurkStream管道项目建设以及为这两个项目提供船舶及有关服务者的制裁规定所做的努力。最近美国的努力主要集中在两项立法上-《以制裁反击美国敌人法案》(CAATSA)和《欧洲能源安全保护法》(PEESA)。虽然CAATSA和PEESA中授权制裁的措辞不同，但两个立法都有可能影响到非美国船东和其他海运从业者(包括保险公司)的活动。下面是这两项立法的概要：

《以制裁反击美国敌人法案》(CAATSA)

美国国会于2017年通过了CAATSA。CAATSA第232条包含了一项条款“允许(但不要求)政府针对某些高价值投资或其他与俄罗斯能源出口管道建设相关的交易进行制裁”。该条款授予了美国国务院与美国财政部协商实施制裁的权力。

国务院在CAATSA颁布时采取了一项政策，即不针对在2017年8月2日当天或之后签署了项目合同的俄罗斯能源出口管道。这个政策有效地将NS2和土耳其溪从第232条的制裁范围中排除。2020年7月15日，美国国务院宣布改变政策，明确第232条的实施重点将放在更大范围的俄罗斯能源出口管道上。政策的改变现在也囊括了NS2和土耳其溪。在宣布改变政策时，美国国务院表示，制裁的目的是让俄罗斯为其所谓的“……恶意行为，比如对美国及其盟友和伙伴的侵犯行动的回应”付出代价。

随着政策的变化,对于为俄罗斯联邦销售、租赁或提供符合第232（a）条规定的公平市场价值门槛的商品或服务和直接且显著地促进了NS2或土耳其溪的扩张、建设或现代化的个人，可能会受到制裁（包括被美国封锁）。货币门槛是在12个月内的公平市场价值达100万美元或以上，或总价值达500万美元或以上。

当前的迹象表明，国务院将广泛地解释第232条的规定，以涵盖与NS2建设相关的广泛服务。被定为目标的服务不必直接和俄罗斯联邦订约即可纳入第232条之列。因此，提供与NS2或TurkStream有关的任何类型的船舶或向此类船舶提供服务（例如管理，保险，港口服务等）可能都会导致非美国人受到第232条规定的制裁，而无论合同订约方是何种身份。货币门槛仍然需要考虑，但是这些门槛也可以被广泛解释。不应假定所提供的船舶或服务的公平市场价值仅限于对适用合同中规定的价格进行分析。例如，管理服务的公平市场价值可能不限于管理费。

《欧洲能源安全保护法》(PEESA)及其解释

2019年12月，美国颁布了PEESA。该立法在2019年12月签署后立即生效。PEESA本质上要求对从事与NS2和TurkStream有关的管道铺设的船舶以及那些为这些项目的建设故意出售、租赁或提供船舶或为提供这些船舶而进行欺骗性或结构性交易的外国人实施制裁。PEESA核准的制裁类型包括冻结受美国管辖的外国人资产，拒绝签证及外国公司高级职员和主要股东进入美国。

显然是对PEESA缺乏制裁力度以及NS2的持续建设感到不满，一群参议员和众议员最近对PEESA提出了修正案。参议院第3897号法案和众议院第7361号法案均提议通过《 PEESA解释法案》来增强和解释PEESA。这两个法案在用语上有微小的差异，但都试图扩大需要强制制裁的活动类型。

除了针对铺管船，这两个法案还扩大了PEESA的范围，将参与“铺设管道”活动的船舶也包括在内。此类活动被定义为有助于管道铺设的活动，例如“现场准备、挖沟、勘测、放置岩石、串接、弯曲、焊接、涂覆、安放管道和回填”。尽管这两个法案的用语在这方面略有不同，但这两个法案也都针对那些出售、租赁或提供此类船舶或为出售、租赁或提供此类船舶提供帮助的人。另外，这两个法案都提出了一项条款，要求对为PEESA中所述的船舶（例如从事管道铺设或管道铺设活动的船舶）提供承保服务或保险或再保险的任何人进行制裁。按照他们目前的意见，这些法案不包括针对承保人、保险人和/或再保险人的尽职调查免责。此外，与CAATSA（上文所述）不同，PEESA解释不包含实施制裁的货币门槛。

这两项法案得到了共和党和民主党以及两党在国会两院的支持，但目前仍在国会进行讨论。因此，尚不确定这些法案是否或何时由国会统一并通过以提交总统签署。如果获得通过，PEESA解释可能会对非美国船东、运营人及其保险公司产生重大影响。此外，如果在提交给国会的报告中将某船确定为从事“铺管”活动，则该船的保险人也可能在报告中被确定。一旦在报告中确定了某公司，技术上将以PEESA解释的明文规定强制执行制裁，尽管如果颁布PEESA解释，最终将如何执行这些规定还有待观察。

对协会承保的影响

保赔协会提醒会员，任何参与非法活动和/或使协会有遭受违反制裁危险的船舶，均不予承保。鉴于CAATSA和PEESA对保险公司构成的直接制裁威胁，任何涉及Nord Stream 2或Turk Steam建设项目或与之相关的活动都将没有协会承保。

因此，保赔协会强烈敦促所有会员评估和减轻签订涉及Nord Stream 2或Turk Steam建设项目合同的风险，并尽最大可能做尽职调查，以避免遭受制裁或强制行动。

结论

考虑到上述情况，对于非美国船东、保险公司等来说更紧迫的担忧是CAATSA的第232条。美国国务院于2020年7月15日明确表示，第232条的规定将适用于NS2和TurkStream。因此，那些拥有或经营与NS2或TurkStream相关的船舶，或为此类船舶提供服务的个人和实体，应考虑其活动是否可能触发适用第232条的制裁规定。

此外，鉴于拟议修正案规定的制裁的强制性和增强性，监测PEESA解释的进展是很重要的。

国际保赔协会集团中的所有协会均已发布类似措辞的通函。

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